方时赫等HYBE前高管涉资本市场违法被移送检方，金融警方双线调查引关注

16日，韩国金融委员会旗下证券期货委员会(以下简称"证监会")召开定期会议，宣布因涉嫌违反《资本市场法》中关于禁止不正当交易的相关规定，正式将方时赫及A某等HYBE前高管共三人移送检方。

将嫌疑人移送检方，是金融监管机构在确认其涉嫌违反《资本市场法》等相关法规后所能采取的最严厉处分措施。根据《资本市场法》规定，若违法所得超过50亿韩元(约合人民币2600万元)，可被判处无期徒刑或五年以上有期徒刑。

据悉，方时赫在HYBE上市前的2019年，曾对原始投资者表示公司IPO计划将推迟，涉嫌误导对方，随后促使由HYBE高管出资设立的私募基金(PEF)成立特殊目的公司(SPC)，并通过该公司收购投资者所持股份。投资者因信任方时赫的说法，将持有股份出售给SPC，然而事实上，HYBE当时已在推进包括指定审计人申请在内的IPO前期程序。

HYBE上市后，SPC出售所持股份。方时赫依照事前签订的股东间协议，从中获利约1900亿韩元(约合人民币10亿元)，相当于出售利润的30%，被指非法获益。

金融监管部门怀疑，方时赫为规避"大股东锁仓期"，即公司高管等在上市后一段时间内不得出售所持股份的规定，利用私募基金结构进行规避性操作。

尽管方时赫已于上月底接受了金融监督院的调查，但未出席金融委员会提供的正式陈述机会。

随着金融监管部门将其移送检方，该案预计将由专门负责经济犯罪的首尔南部地方检察厅接手调查。与此同时，警方也在就同一嫌疑展开独立调查。首尔警察厅广域搜查队金融犯罪搜查科曾两次申请对HYBE总部进行搜查扣押，但均因金融监督院调查尚在进行而被驳回。随后，警方于上月30日对韩国交易所进行了搜查，并获取了相关资料。

对此，HYBE方面回应称："作为最大股东，方时赫已出席金融监督院的调查，并明确说明其并未借公司上市谋取私利，遗憾的是相关说明未获采纳。我们尊重金融当局的决定，并将在后续调查中更加积极地澄清相关疑点，竭尽全力重建市场及各方利益相关者的信任"。